RU

Медиа

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

27.07.2017

Национальным банком Украины внедряется риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок в рамках финансового мониторинга. Этот подход предусматривает расширение оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки банков, филиалов иностранных банков и небанковских финансовых учреждений — резидентов, в отношении которых осуществляется финансовый мониторинг.

К таким основаниям относятся:

1) получение информации/документов в порядке дистанционного надзора и/или в случае осуществления выездной проверки по вопросам финансового мониторинга;

2) получение информации от других подразделений Национального банка, государственных органов, органов надзора иностранных государств о:
а) факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и/или валютного законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;
б) наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков/учреждений;

3) получение результатов обобщенных материалов выездных проверок, дистанционного надзора отдельных банков / учреждений;

4) получение результатов невыездных (камеральных) проверок по вопросам соблюдения требований валютного законодательства.

Важным изменением также является увеличение срока, на который может быть продолжена внеплановая выездная проверка, а именно с 30 до 60 рабочих дней (общий срок проведения выездной проверки — не более 90 дней).

Указанные изменения были изложены в Постановлении НБУ № 66 и вступают в силу с 27 июля 2017 года.

Поделиться:

Вам будет интересно:

НБУ ужесточил контроль по преводу средств в гривне

23.11.2017

С 22 ноября 2017 года Национальный банк Украины устанавливает новые правила перевода средств для: финансовых компаний, получивших лицензию НБУ на перевод средств платежных организаций В частности, финансовые компании и...

Gryphon Legal объявляет конкурс для студентов

22.11.2017

Адвокатское Бюро Gryphon Legal объявляет конкурс «ЛУЧШИЙ СТУДЕНТ В СФЕРЕ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО ПРАВА» I. ЕСЛИ ТЫ Студент 4-6 курса юридического факультета Свободно владеешь украинским, русским и английским языками...

НКЦБФР проверит эмитентов на признаки фиктивности

17.11.2017

С 12 декабря 2017 года НКЦБФР вводит процедуру проверки эмитентов ценных бумаг на наличие признаков фиктивной деятельности. В частности, к таким признакам относятся: 1. Непредоставление эмитентом годовой информации или...

Управляющий партнер группы компаний Gryphon Елена Линник выступила спикером на II International Compliance Forum

21.09.2017

20 сентября 2017 года в Киеве состоялся II International Compliance Forum, организованный газетой «Юридическая практика». Данный Форум был посвящен практическим аспектам выявления комплаенс-рисков, а также предупреждения и устранения комплаенс-нарушений...

Статьи и публикации

НБУ ужесточил контроль по преводу средств в гривне

23.11.2017

С 22 ноября 2017 года Национальный банк Украины устанавливает новые правила перевода средств для: финансовых компаний, получивших лицензию НБУ на перевод средств платежных организаций В частности, финансовые компании и...
Gryphon Legal объявляет конкурс для студентов

22.11.2017

Адвокатское Бюро Gryphon Legal объявляет конкурс «ЛУЧШИЙ СТУДЕНТ В СФЕРЕ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО ПРАВА» I. ЕСЛИ ТЫ Студент 4-6 курса юридического факультета Свободно владеешь украинским, русским и английским языками...
НКЦБФР проверит эмитентов на признаки фиктивности

17.11.2017

С 12 декабря 2017 года НКЦБФР вводит процедуру проверки эмитентов ценных бумаг на наличие признаков фиктивной деятельности. В частности, к таким признакам относятся: 1. Непредоставление эмитентом годовой информации или...
Управляющий партнер группы компаний Gryphon Елена Линник выступила спикером на II International Compliance Forum

21.09.2017

20 сентября 2017 года в Киеве состоялся II International Compliance Forum, организованный газетой «Юридическая практика». Данный Форум был посвящен практическим аспектам выявления комплаенс-рисков, а также предупреждения и устранения комплаенс-нарушений...