RU

Медиа

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

27.07.2017

Национальным банком Украины внедряется риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок в рамках финансового мониторинга. Этот подход предусматривает расширение оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки банков, филиалов иностранных банков и небанковских финансовых учреждений — резидентов, в отношении которых осуществляется финансовый мониторинг.

К таким основаниям относятся:

1) получение информации/документов в порядке дистанционного надзора и/или в случае осуществления выездной проверки по вопросам финансового мониторинга;

2) получение информации от других подразделений Национального банка, государственных органов, органов надзора иностранных государств о:
а) факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и/или валютного законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;
б) наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков/учреждений;

3) получение результатов обобщенных материалов выездных проверок, дистанционного надзора отдельных банков / учреждений;

4) получение результатов невыездных (камеральных) проверок по вопросам соблюдения требований валютного законодательства.

Важным изменением также является увеличение срока, на который может быть продолжена внеплановая выездная проверка, а именно с 30 до 60 рабочих дней (общий срок проведения выездной проверки — не более 90 дней).

Указанные изменения были изложены в Постановлении НБУ № 66 и вступают в силу с 27 июля 2017 года.

Поделиться:

Вам будет интересно:

Helen Lynnyk is recognised counselor in the field of Banking&Finance 2018

05.11.2018

Gryphon Group is delighted to inform that Ms. Helen Lynnyk, the Gryphon Group’s managing partner is ranked among top 20 banking and finance legal counselors by the Yuridicheskaya Gazeta....

III International Compliance Forum

09.10.2018

Gryphon Group имел честь принять участвие в проведении  ІІІ International Compliance Forum в качестве  «Профессионального партнера »   Спикером на мероприятии был Управляющий партнер, Руководитель аудиторской компании Gryphon Audit Елена Линник с...

19.5% податку на крипто доходи: коли і як?

17.09.2018

 У зв’язку з швидким поширенням використання криптовалюти пропонується введення оподаткування доходу з криптовалюти в Україні. На даний момент пропонується встановити ставку в розміні 19.5%. «Можливі два види операцій із...

Трансформация финансовой отчетности по международным стандартам

06.09.2018

Одной из ключевых предпосылок политико–экономической  интеграции Украины в Европейское пространство, является внедрение европейских стандартов ведения бухгалтерского учета и подготовки финансовой отчетности предприятий. А потому, во исполнение Директивы Европарламента № 2013/34...

Статьи и публикации

Helen Lynnyk is recognised counselor in the field of Banking&Finance 2018

05.11.2018

Gryphon Group is delighted to inform that Ms. Helen Lynnyk, the Gryphon Group’s managing partner is ranked among top 20 banking and finance legal counselors by the Yuridicheskaya Gazeta....
III International Compliance Forum

09.10.2018

Gryphon Group имел честь принять участвие в проведении  ІІІ International Compliance Forum в качестве  «Профессионального партнера »   Спикером на мероприятии был Управляющий партнер, Руководитель аудиторской компании Gryphon Audit Елена Линник с...
19.5% податку на крипто доходи: коли і як?

17.09.2018

 У зв’язку з швидким поширенням використання криптовалюти пропонується введення оподаткування доходу з криптовалюти в Україні. На даний момент пропонується встановити ставку в розміні 19.5%. «Можливі два види операцій із...
Трансформация финансовой отчетности по международным стандартам

06.09.2018

Одной из ключевых предпосылок политико–экономической  интеграции Украины в Европейское пространство, является внедрение европейских стандартов ведения бухгалтерского учета и подготовки финансовой отчетности предприятий. А потому, во исполнение Директивы Европарламента № 2013/34...