RU

Медиа

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

27.07.2017

Рисунок1

Национальным банком Украины внедряется риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок в рамках финансового мониторинга. Этот подход предусматривает расширение оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки банков, филиалов иностранных банков и небанковских финансовых учреждений — резидентов, в отношении которых осуществляется финансовый мониторинг.

К таким основаниям относятся:

1) получение информации/документов в порядке дистанционного надзора и/или в случае осуществления выездной проверки по вопросам финансового мониторинга;

2) получение информации от других подразделений Национального банка, государственных органов, органов надзора иностранных государств о:
а) факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и/или валютного законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;
б) наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков/учреждений;

3) получение результатов обобщенных материалов выездных проверок, дистанционного надзора отдельных банков / учреждений;

4) получение результатов невыездных (камеральных) проверок по вопросам соблюдения требований валютного законодательства.

Важным изменением также является увеличение срока, на который может быть продолжена внеплановая выездная проверка, а именно с 30 до 60 рабочих дней (общий срок проведения выездной проверки — не более 90 дней).

Указанные изменения были изложены в Постановлении НБУ № 66 и вступают в силу с 27 июля 2017 года.

Поделиться:

Вам будет интересно:

kreditt-e1474370668222 Усилены требования к небанковским финансовым учреждениям по переводу средств

07.09.2017

22 августа 2017 года вступило в силу Постановление Правления НБУ № 80, которым установлены новые правила о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям (далее — НФУ) лицензии на перевод средств...

0000024141 Предлагается установить ответственность налоговых органов за нарушение сроков регистрации налоговых накладных

31.08.2017

Указанная инициатива вызвана тем, что органы ДФС систематически нарушают сроки, предусмотренные Налоговым кодексом Украины для принятия решения о регистрации или отказе в регистрации налоговой накладной / расчета корректировки в...

bank_123 Отменены ограничения на снятие наличных в иностранной валюте со счетов в банках

24.08.2017

Национальный банк Украины ввел очередные послабления по осуществлению валютных операций. В частности, начиная с 24 августа 2017 года физические лица смогут получать наличные в иностранной валюте или банковские металлы...

1123 Урегулированы применения электронной подписи в банковской системе

18.08.2017

17 августа вступило в силу Положение Национального Банка Украины «О применении электронной подписи в банковской системе Украины», которое четко урегулировало порядок использования электронной подписи в банковской сфере. Пресс-служба НБУ...

Статьи и публикации

Усилены требования к небанковским финансовым учреждениям по переводу средств

07.09.2017

22 августа 2017 года вступило в силу Постановление Правления НБУ № 80, которым установлены новые правила о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям (далее — НФУ) лицензии на перевод средств...
Предлагается установить ответственность налоговых органов за нарушение сроков регистрации налоговых накладных

31.08.2017

Указанная инициатива вызвана тем, что органы ДФС систематически нарушают сроки, предусмотренные Налоговым кодексом Украины для принятия решения о регистрации или отказе в регистрации налоговой накладной / расчета корректировки в...
Отменены ограничения на снятие наличных в иностранной валюте со счетов в банках

24.08.2017

Национальный банк Украины ввел очередные послабления по осуществлению валютных операций. В частности, начиная с 24 августа 2017 года физические лица смогут получать наличные в иностранной валюте или банковские металлы...
Урегулированы применения электронной подписи в банковской системе

18.08.2017

17 августа вступило в силу Положение Национального Банка Украины «О применении электронной подписи в банковской системе Украины», которое четко урегулировало порядок использования электронной подписи в банковской сфере. Пресс-служба НБУ...