RU

Медиа

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

27.07.2017

Национальным банком Украины внедряется риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок в рамках финансового мониторинга. Этот подход предусматривает расширение оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки банков, филиалов иностранных банков и небанковских финансовых учреждений — резидентов, в отношении которых осуществляется финансовый мониторинг.

К таким основаниям относятся:

1) получение информации/документов в порядке дистанционного надзора и/или в случае осуществления выездной проверки по вопросам финансового мониторинга;

2) получение информации от других подразделений Национального банка, государственных органов, органов надзора иностранных государств о:
а) факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и/или валютного законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;
б) наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков/учреждений;

3) получение результатов обобщенных материалов выездных проверок, дистанционного надзора отдельных банков / учреждений;

4) получение результатов невыездных (камеральных) проверок по вопросам соблюдения требований валютного законодательства.

Важным изменением также является увеличение срока, на который может быть продолжена внеплановая выездная проверка, а именно с 30 до 60 рабочих дней (общий срок проведения выездной проверки — не более 90 дней).

Указанные изменения были изложены в Постановлении НБУ № 66 и вступают в силу с 27 июля 2017 года.

Поделиться:

Вам будет интересно:

Инвестирование в Украину стало доступнее

18.05.2018

Иностранным инвесторам предоставлен новый механизм для инвестирования и покупки украинских активов. Он дает возможность иностранным инвесторам пользоваться услугами глобальных кастодианов (GlobalCustodians), которым предоставлено право открывать счета в ценных бумаг...

Новые требования к финансовому мониторингу компаний по переводу средств

03.05.2018

Начиная с 21 апреля 2018 года, ужесточен порядок назначения и увольнения ответственного за финансовый мониторинг в компаниях по переводу средств.   В частности изменениями предусмотрено, что руководитель или член...

Нацбанк раскрыл информацию о руководителях и владельцах существенного участия в действующих и ликвидированных банках

26.04.2018

 Регулятор систематизировал и опубликовал данные о руководителях банков, а также информацию о руководителях и владельцах существенного участия в банках, которые были ликвидированы не по инициативе их владельцев.   Указанные...

Инвестировать за границу становится проще

23.04.2018

5 апреля 2018 года в Министерстве юстиции было зарегистрировано Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об изменении Правил осуществления деятельности по торговле ценными бумагами.   Изменения...

Статьи и публикации

Инвестирование в Украину стало доступнее

18.05.2018

Иностранным инвесторам предоставлен новый механизм для инвестирования и покупки украинских активов. Он дает возможность иностранным инвесторам пользоваться услугами глобальных кастодианов (GlobalCustodians), которым предоставлено право открывать счета в ценных бумаг...
Новые требования к финансовому мониторингу компаний по переводу средств

03.05.2018

Начиная с 21 апреля 2018 года, ужесточен порядок назначения и увольнения ответственного за финансовый мониторинг в компаниях по переводу средств.   В частности изменениями предусмотрено, что руководитель или член...
Нацбанк раскрыл информацию о руководителях и владельцах существенного участия в действующих и ликвидированных банках

26.04.2018

 Регулятор систематизировал и опубликовал данные о руководителях банков, а также информацию о руководителях и владельцах существенного участия в банках, которые были ликвидированы не по инициативе их владельцев.   Указанные...
Инвестировать за границу становится проще

23.04.2018

5 апреля 2018 года в Министерстве юстиции было зарегистрировано Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об изменении Правил осуществления деятельности по торговле ценными бумагами.   Изменения...