RU

Медиа

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

Риск-ориентированный подход в сфере финансового мониторинга

27.07.2017

Национальным банком Украины внедряется риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок в рамках финансового мониторинга. Этот подход предусматривает расширение оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки банков, филиалов иностранных банков и небанковских финансовых учреждений — резидентов, в отношении которых осуществляется финансовый мониторинг.

К таким основаниям относятся:

1) получение информации/документов в порядке дистанционного надзора и/или в случае осуществления выездной проверки по вопросам финансового мониторинга;

2) получение информации от других подразделений Национального банка, государственных органов, органов надзора иностранных государств о:
а) факты, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и/или валютного законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка;
б) наличие признаков осуществления рисковой деятельности банков/учреждений;

3) получение результатов обобщенных материалов выездных проверок, дистанционного надзора отдельных банков / учреждений;

4) получение результатов невыездных (камеральных) проверок по вопросам соблюдения требований валютного законодательства.

Важным изменением также является увеличение срока, на который может быть продолжена внеплановая выездная проверка, а именно с 30 до 60 рабочих дней (общий срок проведения выездной проверки — не более 90 дней).

Указанные изменения были изложены в Постановлении НБУ № 66 и вступают в силу с 27 июля 2017 года.

Поделиться:

Вам будет интересно:

Расширены рамки ежегодных аудиторских проверок финансовых учреждений

16.02.2018

01.02.2018 года Нацкомфинуслуг утвердила Методические рекомендации по аудиторским отчетам, которые подаются в Нацкомфинуслуг. Этими рекомендациями значительно расширен перечень вопросов, которые должны быть освещены в аудиторских заключениях, составленных для небанковских...

НБУ получил новый инструмент банковского надзора в Украине

14.02.2018

6 февраля 2018 года Верховная Рада Украины окончательно приняла проект Закона №7114-д «О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно создания и ведения Кредитного реестра Национального банка Украины и...

Игорь Линник выступит модератором Legal Banking Forum

06.02.2018

Уже завтра Igor Lynnyk выступит Модератором 2 сессии IV Legal Banking Forum — «Взаимоотношения с НБУ и ФГВФЛ». А вечером мы узнаем какие банки являются лидерами в своей сфере...

Упрощен порядок продажи иностранной валюты

30.01.2018

Национальный банк Украины разрешил клиентам банков подавать заявление о продаже иностранной валюты к любому банку по собственному усмотрению, независимо от наличия в этом банке текущего счета в иностранной валюте....

Статьи и публикации

Расширены рамки ежегодных аудиторских проверок финансовых учреждений

16.02.2018

01.02.2018 года Нацкомфинуслуг утвердила Методические рекомендации по аудиторским отчетам, которые подаются в Нацкомфинуслуг. Этими рекомендациями значительно расширен перечень вопросов, которые должны быть освещены в аудиторских заключениях, составленных для небанковских...
НБУ получил новый инструмент банковского надзора в Украине

14.02.2018

6 февраля 2018 года Верховная Рада Украины окончательно приняла проект Закона №7114-д «О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно создания и ведения Кредитного реестра Национального банка Украины и...
Игорь Линник выступит модератором Legal Banking Forum

06.02.2018

Уже завтра Igor Lynnyk выступит Модератором 2 сессии IV Legal Banking Forum — «Взаимоотношения с НБУ и ФГВФЛ». А вечером мы узнаем какие банки являются лидерами в своей сфере...
Упрощен порядок продажи иностранной валюты

30.01.2018

Национальный банк Украины разрешил клиентам банков подавать заявление о продаже иностранной валюты к любому банку по собственному усмотрению, независимо от наличия в этом банке текущего счета в иностранной валюте....