RU

Медиа

Предлагается изменить порядок приобретения юридическими лицами статуса финансового учреждения

Предлагается изменить порядок приобретения юридическими лицами статуса финансового учреждения

19.06.2018

 

Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование рынков финансовых услуг (далее — Нацкомфинуслуг) намерена внести существенные изменения в Положение о Государственном реестре финансовых учреждений, которое утверждено распоряжением Нацкомфинуслуг №41 от 28.08.2003 г.. (Далее — Проект Положения) и изложить его в новой редакции.

В частности, проектом Положения:

1.      отменяются процедуры выдачи свидетельства о регистрации финансового учреждения, его переоформления и выдачи дубликата (кроме кредитных союзов и негосударственных пенсионных фондов). Проектом предусматривается, что юридическое лицо приобретает статус финансового учреждения с момента его внесения в Государственный реестр финансовых учреждений.

2.      вводятся новые требования к структуре собственности заявителя/финансового учреждения. Проектом Положения предусматривается требование к юридическим лицам, которые хотят получить статус финансовых учреждений, иметь прозрачную структуру собственности, которая позволяет определить:

  • всех ключевых участников заявителя / финансового учреждения;
  • всех лиц, имеющих прямое и/или опосредованное существенное участие в заявителя / финансовом учреждении;
  • всех ключевых участников лиц, имеющих прямое и/или опосредованное существенное участие;
  • количество физических/юридических лиц, не являющихся ключевыми участниками и их совокупную долю собственности в уставном капитале заявителя / финансового учреждения;
  • количество физических/юридических лиц, не являющихся ключевыми участниками и их совокупную долю собственности в уставном капитале лиц, имеющих прямую / опосредованное существенное участие в заявителе/ финансовом учреждении;
  • с предоставлением в Нацкомфинуслуг документов, подтверждающих указанные взаимосвязи;

3.      расширен перечень документов, необходимых для регистрации юридического лица в Государственном реестре финансовых учреждений. В частности, кроме уже привычных документов — регистрационной карточки юридического лица, его учредительных документов и финансовой отчетности, юридическое лицо — заявитель должна предоставить:

  • положение о службе внутреннего аудита (контроля);
  • правила проведения финансового мониторинга;
  • документ, подтверждающий создание и наличие Службы внутреннего аудита (контроля);
  •  документ, подтверждающий постановку юридического лица на учет в Госфинмониторинга как субъекта первичного финансового мониторинга;

4.       введены новые требования к аудиторскому заключению, которое подается в Нацкомфинуслуг. В частности, проектом Положения предусматривается, что аудиторское заключение должно:

  • подтверждать фактическую уплату уставного капитала юридического лица деньгами и размещения на банковских счетах коммерческих банков, а также соответствие размера уставного и собственного капитала требованиям законодательства;
  • раскрывать источники происхождения средств участников, которые использовались для формирования уставного капитала юридического лица с соответствующим документальным подтверждением;
  • раскрывать финансовое положение прямых и конечных владельцев существенного участия в юридическом лице — заявителя и подтверждать в таких владельцев денежных средств в размере не менее 20% от их доли владения в уставном капитале заявителя
  • раскрывать информацию относительно соответствия владельцев существенного участия и конечного владельца существенного участия требованиям к деловой репутации
  • раскрывать информацию, в составе председателей и членов наблюдательного и исполнительного органа заявителя нет лиц, которые имеют непогашенную или неснятую судимость;
  • раскрывать и подтверждать структуру собственности юридического лица — заявителя.

Соответствующие изменения, по мнению Нацкомфинуслуг, имеют целью существенно упростить порядок приобретения юридическими лицами статуса финансовых учреждений и привести в соответствие Положения о Государственном реестре финансовых учреждений с другими нормативно-правовыми актами — Законом Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» и Лицензионными условиями осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), утвержденных Постановлением КМУ №913 от 07.12.2016.

 

 

 

Поделиться:

Вам будет интересно:

Компания Gryphon Group продолжает проведение серии семинаров по актуальным вопросам МСФО

07.02.2019

Компания Gryphon Group продолжает проведение серии семинаров по «МСФО 15 МСФО 16 и МСФО 9 и их влияние на бухгалтерский учет и финансовую отчетность». 7 февраля Елена Линник и...

V Legal Banking Forum

06.02.2019

6 февраля в Киеве состоялось знаковое событие для украинского банковского сектора — V Legal Banking Forum. Старший партнер Gryphon Group Игорь Линник выступил модератором одной из самых интересных сессий...

Практический семинар от Gryphon Group — «Три революционные стандарты МСФО и их влияние на бухгалтерский учет и финансовую отчетность».

08.02.2019

5 февраля в Киеве прошел практический семинар от Gryphon Group — «Три революционные стандарты МСФО и их влияние на бухгалтерский учет и финансовую отчетность». Семинар собрал в гостинице «Днепр»...

Снятие валютных ограничений в разрезе внешнеэкономической деятельности

21.01.2019

С момента вступления в силу Закона Украины «О валюту и валютные операции» вступает в действие новая система валютного регулирования, направленная на либерализацию валютного рынка Украины и упрощения ведения внешнеэкономической...

Статьи и публикации

Компания Gryphon Group продолжает проведение серии семинаров по актуальным вопросам МСФО

07.02.2019

Компания Gryphon Group продолжает проведение серии семинаров по «МСФО 15 МСФО 16 и МСФО 9 и их влияние на бухгалтерский учет и финансовую отчетность». 7 февраля Елена Линник и...
V Legal Banking Forum

06.02.2019

6 февраля в Киеве состоялось знаковое событие для украинского банковского сектора — V Legal Banking Forum. Старший партнер Gryphon Group Игорь Линник выступил модератором одной из самых интересных сессий...
Практический семинар от Gryphon Group — «Три революционные стандарты МСФО и их влияние на бухгалтерский учет и финансовую отчетность».

08.02.2019

5 февраля в Киеве прошел практический семинар от Gryphon Group — «Три революционные стандарты МСФО и их влияние на бухгалтерский учет и финансовую отчетность». Семинар собрал в гостинице «Днепр»...
Снятие валютных ограничений в разрезе внешнеэкономической деятельности

21.01.2019

С момента вступления в силу Закона Украины «О валюту и валютные операции» вступает в действие новая система валютного регулирования, направленная на либерализацию валютного рынка Украины и упрощения ведения внешнеэкономической...