RU

Медиа

Предлагается изменить порядок приобретения юридическими лицами статуса финансового учреждения

Предлагается изменить порядок приобретения юридическими лицами статуса финансового учреждения

19.06.2018

 

Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование рынков финансовых услуг (далее — Нацкомфинуслуг) намерена внести существенные изменения в Положение о Государственном реестре финансовых учреждений, которое утверждено распоряжением Нацкомфинуслуг №41 от 28.08.2003 г.. (Далее — Проект Положения) и изложить его в новой редакции.

В частности, проектом Положения:

1.      отменяются процедуры выдачи свидетельства о регистрации финансового учреждения, его переоформления и выдачи дубликата (кроме кредитных союзов и негосударственных пенсионных фондов). Проектом предусматривается, что юридическое лицо приобретает статус финансового учреждения с момента его внесения в Государственный реестр финансовых учреждений.

2.      вводятся новые требования к структуре собственности заявителя/финансового учреждения. Проектом Положения предусматривается требование к юридическим лицам, которые хотят получить статус финансовых учреждений, иметь прозрачную структуру собственности, которая позволяет определить:

  • всех ключевых участников заявителя / финансового учреждения;
  • всех лиц, имеющих прямое и/или опосредованное существенное участие в заявителя / финансовом учреждении;
  • всех ключевых участников лиц, имеющих прямое и/или опосредованное существенное участие;
  • количество физических/юридических лиц, не являющихся ключевыми участниками и их совокупную долю собственности в уставном капитале заявителя / финансового учреждения;
  • количество физических/юридических лиц, не являющихся ключевыми участниками и их совокупную долю собственности в уставном капитале лиц, имеющих прямую / опосредованное существенное участие в заявителе/ финансовом учреждении;
  • с предоставлением в Нацкомфинуслуг документов, подтверждающих указанные взаимосвязи;

3.      расширен перечень документов, необходимых для регистрации юридического лица в Государственном реестре финансовых учреждений. В частности, кроме уже привычных документов — регистрационной карточки юридического лица, его учредительных документов и финансовой отчетности, юридическое лицо — заявитель должна предоставить:

  • положение о службе внутреннего аудита (контроля);
  • правила проведения финансового мониторинга;
  • документ, подтверждающий создание и наличие Службы внутреннего аудита (контроля);
  •  документ, подтверждающий постановку юридического лица на учет в Госфинмониторинга как субъекта первичного финансового мониторинга;

4.       введены новые требования к аудиторскому заключению, которое подается в Нацкомфинуслуг. В частности, проектом Положения предусматривается, что аудиторское заключение должно:

  • подтверждать фактическую уплату уставного капитала юридического лица деньгами и размещения на банковских счетах коммерческих банков, а также соответствие размера уставного и собственного капитала требованиям законодательства;
  • раскрывать источники происхождения средств участников, которые использовались для формирования уставного капитала юридического лица с соответствующим документальным подтверждением;
  • раскрывать финансовое положение прямых и конечных владельцев существенного участия в юридическом лице — заявителя и подтверждать в таких владельцев денежных средств в размере не менее 20% от их доли владения в уставном капитале заявителя
  • раскрывать информацию относительно соответствия владельцев существенного участия и конечного владельца существенного участия требованиям к деловой репутации
  • раскрывать информацию, в составе председателей и членов наблюдательного и исполнительного органа заявителя нет лиц, которые имеют непогашенную или неснятую судимость;
  • раскрывать и подтверждать структуру собственности юридического лица — заявителя.

Соответствующие изменения, по мнению Нацкомфинуслуг, имеют целью существенно упростить порядок приобретения юридическими лицами статуса финансовых учреждений и привести в соответствие Положения о Государственном реестре финансовых учреждений с другими нормативно-правовыми актами — Законом Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» и Лицензионными условиями осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), утвержденных Постановлением КМУ №913 от 07.12.2016.

 

 

 

Поделиться:

Вам будет интересно:

Трансформация финансовой отчетности по международным стандартам

06.09.2018

Одной из ключевых предпосылок политико–экономической  интеграции Украины в Европейское пространство, является внедрение европейских стандартов ведения бухгалтерского учета и подготовки финансовой отчетности предприятий. А потому, во исполнение Директивы Европарламента № 2013/34...

Cryptocurrency: биткоин, реалии в Украине

21.08.2018

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Украины считает, что кибер-валюты не являются классическими платежными инструментами в то же время функционально, они схожи на акции, облигации и векселя....

Привлечение украинским бизнесом кредитов от нерезидентов становится проще

02.08.2018

20 июля 2018, Национальный банк Украины либерализировал нормативное регулирование операций заемщиков-резидентов Украины по привлечению кредитов от нерезидентов. Соответствующими изменениями предусматривается: отмена требования о наличии индивидуальных лицензий НБУ: — на...

Статьи и публикации

Трансформация финансовой отчетности по международным стандартам

06.09.2018

Одной из ключевых предпосылок политико–экономической  интеграции Украины в Европейское пространство, является внедрение европейских стандартов ведения бухгалтерского учета и подготовки финансовой отчетности предприятий. А потому, во исполнение Директивы Европарламента № 2013/34...
Cryptocurrency: биткоин, реалии в Украине

21.08.2018

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Украины считает, что кибер-валюты не являются классическими платежными инструментами в то же время функционально, они схожи на акции, облигации и векселя....
Привлечение украинским бизнесом кредитов от нерезидентов становится проще

02.08.2018

20 июля 2018, Национальный банк Украины либерализировал нормативное регулирование операций заемщиков-резидентов Украины по привлечению кредитов от нерезидентов. Соответствующими изменениями предусматривается: отмена требования о наличии индивидуальных лицензий НБУ: — на...