UA

Медіа

Ризик-орієнтований підхід у сфері фінансового моніторингу

Ризик-орієнтований підхід у сфері фінансового моніторингу

27.07.2017

Національним банком України впроваджується ризик-орієнтований підхід під час планування та проведення перевірок у рамках фінансового моніторингу. Цей підхід передбачає розширення обґрунтованих підстав, за наявності яких НБУ може прийняти рішення про проведення позапланової виїзної перевірки банків, філій іноземних банків та небанківських фінансових установ – резидентів, щодо яких здійснюється фінансовий моніторинг.

До таких підстав належать:

1) отримання інформації/документів в порядку безвиїзного нагляду та/або в разі здійснення виїзної перевірки з питань фінансового моніторингу;

2) отримання інформації від інших підрозділів Національного банку, державних органів, органів нагляду іноземних держав про:
а) факти, що можуть свідчити про порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу та/або валютного законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку;
б) наявність ознак здійснення ризикової діяльності банків/установ;

3) отримання результатів узагальнених матеріалів виїзних перевірок, безвиїзного нагляду окремих банків/установ;

4)отримання результатів невиїзних (камеральних) перевірок з питань дотримання вимог валютного законодавства.

Важливою зміною також є збільшення терміну, на який може бути продовжена позапланова виїзна перевірка, а саме з 30 до 60 робочих днів (загальний строк проведення виїзної перевірки – не більше 90 днів).
Вказані зміни були викладені у Постанові НБУ № 66 і набирають чинності з 27 липня 2017 року.

Поділитися:

Вам буде цікаво:

Банкам надано додатковий час на приведення свого капіталу у відповідність до мінімального розміру

15.01.2018

23 грудня 2017 року набула чинності Постанова Правління Національного банку №136, якою передбачено наступні зміни до графіку приведення банками статутного та регулятивного капіталу до мінімального розміру:   Таким чином, 42...

Змінено правила трансфертного ціноутворення в Україні

10.01.2018

1 січня 2018 року набули чинності зміни Податкового кодексу України, які передбачають наступні нововведення в частині трансфертного ціноутворення: контрольованими операціями відтепер є господарські операції між нерезидентом та його постійним...

З Новим роком та Різдвом Христовим!

28.12.2017

Дорогі колеги, партнери та друзі! Команда Gryphon Group вітає Вас з Новим 2018 роком та Різдвом Христовим! Щиро бажаємо Вам миру, щастя, благополуччя, творчого натхнення та нових звершень! Дякуємо...

Підсумок конкурсу Gryphon Legal

28.12.2017

Сьогодні 28 грудня, а це значить, що ми завершуємо конкурс Gryphon Legal «Кращий студент у сфері банківського та фінансового права». Ми оцінили ваші старання і обрали трійку студентів, які...

Статті та публікації

Банкам надано додатковий час на приведення свого капіталу у відповідність до мінімального розміру

15.01.2018

23 грудня 2017 року набула чинності Постанова Правління Національного банку №136, якою передбачено наступні зміни до графіку приведення банками статутного та регулятивного капіталу до мінімального розміру:   Таким чином, 42...
Змінено правила трансфертного ціноутворення в Україні

10.01.2018

1 січня 2018 року набули чинності зміни Податкового кодексу України, які передбачають наступні нововведення в частині трансфертного ціноутворення: контрольованими операціями відтепер є господарські операції між нерезидентом та його постійним...
З Новим роком та Різдвом Христовим!

28.12.2017

Дорогі колеги, партнери та друзі! Команда Gryphon Group вітає Вас з Новим 2018 роком та Різдвом Христовим! Щиро бажаємо Вам миру, щастя, благополуччя, творчого натхнення та нових звершень! Дякуємо...
Підсумок конкурсу Gryphon Legal

28.12.2017

Сьогодні 28 грудня, а це значить, що ми завершуємо конкурс Gryphon Legal «Кращий студент у сфері банківського та фінансового права». Ми оцінили ваші старання і обрали трійку студентів, які...