UA

Медіа

Ризик-орієнтований підхід у сфері фінансового моніторингу

Ризик-орієнтований підхід у сфері фінансового моніторингу

27.07.2017

Національним банком України впроваджується ризик-орієнтований підхід під час планування та проведення перевірок у рамках фінансового моніторингу. Цей підхід передбачає розширення обґрунтованих підстав, за наявності яких НБУ може прийняти рішення про проведення позапланової виїзної перевірки банків, філій іноземних банків та небанківських фінансових установ – резидентів, щодо яких здійснюється фінансовий моніторинг.

До таких підстав належать:

1) отримання інформації/документів в порядку безвиїзного нагляду та/або в разі здійснення виїзної перевірки з питань фінансового моніторингу;

2) отримання інформації від інших підрозділів Національного банку, державних органів, органів нагляду іноземних держав про:
а) факти, що можуть свідчити про порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу та/або валютного законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку;
б) наявність ознак здійснення ризикової діяльності банків/установ;

3) отримання результатів узагальнених матеріалів виїзних перевірок, безвиїзного нагляду окремих банків/установ;

4)отримання результатів невиїзних (камеральних) перевірок з питань дотримання вимог валютного законодавства.

Важливою зміною також є збільшення терміну, на який може бути продовжена позапланова виїзна перевірка, а саме з 30 до 60 робочих днів (загальний строк проведення виїзної перевірки – не більше 90 днів).
Вказані зміни були викладені у Постанові НБУ № 66 і набирають чинності з 27 липня 2017 року.

Поділитися:

Вам буде цікаво:

Планується посилити податковий контроль за особами з високими статками

17.04.2018

Оприлюднено законопроект, який передбачає взяття на облік та щорічне подання податкової декларації особами з високими статками. Законопроект дозволяє податковій отримувати доступ до інформації про банківські рахунки цих осіб.  ...

Gryphon Group – офіційний партнер ІІ Форуму з розшуку активів

13.04.2018

Gryphon Group – офіційний партнер II Форуму з розшуку активів, який організовує видання Юридична практика. В рамках заходу планується обговорити актуальні питання з транскордонного розшуку активів, IT-Forensic та кібербезпеки, а також з’ясувати...

Нацбанк пом’якшив валютні обмеження для бізнесу

05.04.2018

Починаючи з 30 березня 2018 року резиденти-позичальники мають право здійснювати дострокове погашення зовнішніх кредитів та позик в іноземній валюті, а також зможуть без обмежень за сумою перераховувати за межі...

Замість податкової міліції планують створити Національне бюро фінансової безпеки

05.04.2018

В Україні повноваження податкової міліції, яку планують ліквідувати, пропонують передати новому державному органу – Національному бюро фінансової безпеки.   На розгляд комітетів Верховної Ради направлено законопроект «Про Національне бюро...

Статті та публікації

Планується посилити податковий контроль за особами з високими статками

17.04.2018

Оприлюднено законопроект, який передбачає взяття на облік та щорічне подання податкової декларації особами з високими статками. Законопроект дозволяє податковій отримувати доступ до інформації про банківські рахунки цих осіб.  ...
Gryphon Group – офіційний партнер ІІ Форуму з розшуку активів

13.04.2018

Gryphon Group – офіційний партнер II Форуму з розшуку активів, який організовує видання Юридична практика. В рамках заходу планується обговорити актуальні питання з транскордонного розшуку активів, IT-Forensic та кібербезпеки, а також з’ясувати...
Нацбанк пом’якшив валютні обмеження для бізнесу

05.04.2018

Починаючи з 30 березня 2018 року резиденти-позичальники мають право здійснювати дострокове погашення зовнішніх кредитів та позик в іноземній валюті, а також зможуть без обмежень за сумою перераховувати за межі...
Замість податкової міліції планують створити Національне бюро фінансової безпеки

05.04.2018

В Україні повноваження податкової міліції, яку планують ліквідувати, пропонують передати новому державному органу – Національному бюро фінансової безпеки.   На розгляд комітетів Верховної Ради направлено законопроект «Про Національне бюро...