UA

Медіа

Новації в комплаєнс – процедурах та імплементацію європейського законодавства в українські реалії.

Новації в комплаєнс – процедурах та імплементацію європейського законодавства в українські реалії.

30.06.2018

Запровадження нових та посилення діючих комплаєнс – процедур в Україні є одним із ключових етапів імплементації європейського законодавства та актів міжурядових організацій.

За результатами співпраці з Міжнародним валютним фондом, Світовим банком, Європейським Союзом, Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), Егмонтською групою підрозділів фінансових розвідок в Україні розпочато реалізацію міжнародних принципів та підходів щодо контролю державного та приватного сектора економіки, в тому числі з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Основними тенденціями національного законодавства, які були відображені в законах та підзаконних актах, стали:

  • запровадження вимог щодо прозорості структури власності компаній. Зобов’язання всіх юридичних осіб здій- снити повне розкриття своєї структури власності та відобра- зити ключових учасників, контролерів, власників істотної участі та кінцевих бенефіціарних власників;
  • деофшоризація. Встановлення заборони для компаній, що становлять суспільний інтерес (фінансові установи, банки, акціонерні товариства, учасники фондового ринку), використання трастових конструкцій та компаній оффшорних юрисдикцій з номінальними утримувачами корпоративних прав;
  • посилення вимог до розкриття інформації щодо джерел походження коштів. Впровадження процедур щодо підтвердження наявності власних коштів учасників, що входять до структури власності юридичних осіб та джерел їх походження, у тому числі, з розкриттям контрагентів, від яких раніше надійшли такі кошти;
  • посилення ролі фінансового моніторингу. Запровадження реальних механізмів щодо моніторингу фінансовими установами, нотаріусами, адвокатами та аудиторами своїх контрагентів і клієнтів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
  • перевірка ділової репутації на предмет її бездоганності. Встанов- лення для компаній та їх посадових осіб чітких критеріїв визначення бездоганної ділової репутації. Крім того, вперше національним законодавством визначено підстави втрати бездоганної ділової репутації та порядку її відновлення.

Отже, посилення комплаєнс- процедур та запровадження єдиних міжнародних підходів щодо прозо- рості фінансових трансакцій, запо- бігання відмиванню доходів та фінансуванню тероризму є важливим елементом міжнародної співпраці та розвитку світової економіки. У свою чергу, Україна розпочала реалізацію важливих кроків щодо використання найкращих світових комплаєнс- процедур та практик, що може значно поліпшити економічний розвиток країни, її інтеграцію у світову спільноту та вихід на міжнародний ринок.

 

Поділитися:

Вам буде цікаво:

Форензік-аудит є умовою правильної оцінки ризиків за операціями з пов’язаними особами

12.12.2018

Олена Линник

Джерело: Укаїнський Юрист Керуючий партнер GRYPHON GROUP Олена Линник Форензік офіцер  GRYPHON GROUP Евгеній Столярчук Правильне управління фінансами компанії та економічно обґрунтоване корпоративне структурування є запорукою ефективного функціонування компанії...
Банківський комплаєнс фінансового стану боржника/контрагента

12.11.2018

Інесса Михальенко

За офіційними даними Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, протягом 2012 – 2017 років, в управління Фонду передано 96 банків, серед яких: 85 банків вже стані ліквідації, 7 банків у...
European Regulatory Vector

11.10.2018

Helen Lynnyk and Igor Lynnyk

When Ukraine signed the Association Agreement with the European Union in 2014, we officially chose the European vector of development. However, it is not plain sailing and requires systematic...
Про ключові новації та правничі інструменти які стануть у нагоді задля узгодження діяльності бізнесу нормами Регламенту GDPR

10.10.2018

Олена Линник

Джерело: Український Юрист Із наближенням травня 2018 року захист персональних даних став однією з найбільш хвилюючих, обговорюваних та дещо болючих тем у межах бізнесового середовища. Причина дискусій — введення...
Керівні можливості

13.09.2018

Ігор Линник

Знання у сфері професіоналізм Компетенції партнерів у бізнесі є ключовими чинниками, що впливають на стратегію бізнесу, шлях його розвитку та успіх. Знання у сфері є, безумовно, важливими, але вони...
Новації в комплаєнс – процедурах та імплементацію європейського законодавства в українські реалії.

30.06.2018

Олена Линник

Запровадження нових та посилення діючих комплаєнс – процедур в Україні є одним із ключових етапів імплементації європейського законодавства та актів міжурядових організацій. За результатами співпраці з Міжнародним валютним фондом,...
Оптимізація бізнес-процесів

30.02.2018

Олена Линник

Ефективність управління людьми та бізнес-процесами прямо залежить від особистої ефективності керівника-лідера. Безумовно, в нашій професії у разі розвитку системного бізнесу роль управління та делегування є не менш важливою, ніж...
Де судитися з Фондом? Підсудність спорів, стороною яких є ФГВФО

06.03.2018

Ігор Линник

Внаслідок посилення Національним банком України контролю над банками та реалізацією кардинальних кроків щодо їх «укріплення», відбулося очищення банківської системи України, в результаті якого починаючи з 2014 р. неплатоспроможними було...

Останні новини

Зняття валютних обмежень в розрізі зовнішньоекономічної діяльності

21.01.2019

З моменту набуття чинності Законом України «Про валюту і валютні операції» вступає в дію нова система валютного регулювання, спрямована на лібералізацію валютного ринку України та спрощення ведення зовнішньоекономічної діяльності,...
Міжнародним рейтинговим виданням International Financial Law Review 1000 (IFLR1000) 2019 відзначено практику Банківського та фінансового права Gryphon

09.01.2019

Міжнародним рейтинговим виданням International Financial Law Review 1000 (IFLR1000) 2019 відзначено практику Банківського та фінансового права Gryphon. IFLR1000 це довідник провідних світових юридичних фірм та юристів у сфері фінансів...
Gryphon Legal відзначений рейтинговим дослідженням “Лідери ринку: рейтинг юридичних компаній України-2018” в 3-х експертизах

26. 12. 2018

Gryphon Legal відзначений рейтинговим дослідженням “Лідери ринку: рейтинг юридичних компаній України-2018” в 3-х експертизах: Корпоративне право та M&A Корпоративне управління та комплаєнс Банківське та фінансове право Gryphon Group вже...
Gryphon Group партнер Міжнародної науково-практичної конференціії «Малозначні спори: європейський та український досвід вирішення»

19.11.2018

Gryphon Group має честь виступити партнером Міжнародної науково-практичної конференціії «Малозначні спори: європейський та український досвід вирішення», яка відбудеться 23 листопада в НаУКМА. Конференцію організовують представники Національного університету «Києво-Могилянська академія»...