UA

Медіа

Новації в комплаєнс – процедурах та імплементацію європейського законодавства в українські реалії.

Новації в комплаєнс – процедурах та імплементацію європейського законодавства в українські реалії.

30.06.2018

Запровадження нових та посилення діючих комплаєнс – процедур в Україні є одним із ключових етапів імплементації європейського законодавства та актів міжурядових організацій.

За результатами співпраці з Міжнародним валютним фондом, Світовим банком, Європейським Союзом, Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), Егмонтською групою підрозділів фінансових розвідок в Україні розпочато реалізацію міжнародних принципів та підходів щодо контролю державного та приватного сектора економіки, в тому числі з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Основними тенденціями національного законодавства, які були відображені в законах та підзаконних актах, стали:

  • запровадження вимог щодо прозорості структури власності компаній. Зобов’язання всіх юридичних осіб здій- снити повне розкриття своєї структури власності та відобра- зити ключових учасників, контролерів, власників істотної участі та кінцевих бенефіціарних власників;
  • деофшоризація. Встановлення заборони для компаній, що становлять суспільний інтерес (фінансові установи, банки, акціонерні товариства, учасники фондового ринку), використання трастових конструкцій та компаній оффшорних юрисдикцій з номінальними утримувачами корпоративних прав;
  • посилення вимог до розкриття інформації щодо джерел походження коштів. Впровадження процедур щодо підтвердження наявності власних коштів учасників, що входять до структури власності юридичних осіб та джерел їх походження, у тому числі, з розкриттям контрагентів, від яких раніше надійшли такі кошти;
  • посилення ролі фінансового моніторингу. Запровадження реальних механізмів щодо моніторингу фінансовими установами, нотаріусами, адвокатами та аудиторами своїх контрагентів і клієнтів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
  • перевірка ділової репутації на предмет її бездоганності. Встанов- лення для компаній та їх посадових осіб чітких критеріїв визначення бездоганної ділової репутації. Крім того, вперше національним законодавством визначено підстави втрати бездоганної ділової репутації та порядку її відновлення.

Отже, посилення комплаєнс- процедур та запровадження єдиних міжнародних підходів щодо прозо- рості фінансових трансакцій, запо- бігання відмиванню доходів та фінансуванню тероризму є важливим елементом міжнародної співпраці та розвитку світової економіки. У свою чергу, Україна розпочала реалізацію важливих кроків щодо використання найкращих світових комплаєнс- процедур та практик, що може значно поліпшити економічний розвиток країни, її інтеграцію у світову спільноту та вихід на міжнародний ринок.

 

Поділитися:

Вам буде цікаво:

Керівні можливості

13.09.2018

Ігор Линник

Знання у сфері професіоналізм Компетенції партнерів у бізнесі є ключовими чинниками, що впливають на стратегію бізнесу, шлях його розвитку та успіх. Знання у сфері є, безумовно, важливими, але вони...
Новації в комплаєнс – процедурах та імплементацію європейського законодавства в українські реалії.

30.06.2018

Олена Линник

Запровадження нових та посилення діючих комплаєнс – процедур в Україні є одним із ключових етапів імплементації європейського законодавства та актів міжурядових організацій. За результатами співпраці з Міжнародним валютним фондом,...
Оптимізація бізнес-процесів

30.02.2018

Олена Линник

Ефективність управління людьми та бізнес-процесами прямо залежить від особистої ефективності керівника-лідера. Безумовно, в нашій професії у разі розвитку системного бізнесу роль управління та делегування є не менш важливою, ніж...
Де судитися з Фондом? Підсудність спорів, стороною яких є ФГВФО

06.03.2018

Ігор Линник

Внаслідок посилення Національним банком України контролю над банками та реалізацією кардинальних кроків щодо їх «укріплення», відбулося очищення банківської системи України, в результаті якого починаючи з 2014 р. неплатоспроможними було...
Юрбізнес на хвилі «Forensic»

07.05.2018

Ігор Линник

«Той хто володіє інформацією, той володіє світом», – легендарний вислів Натана М. Ротшильда, засновника сім’ї Ротшильдів, однієї з найбагатших та найвпливовіших сімей сучасного світу. Цей вислів якнайкраще характеризує теперішній...
Банківський сектор: Система зрушення

20.03.2018

Линник Олена

Обрання Україною європейського вектору розвитку потребує системного реформування в багатьох галузях економіки; водночас негайні та рішучі реформи, насамперед, потрібні в банківському секторі, який є основою стабільного економічного розвитку. Реформування...
Як розбудувати повноцінне ринкове конкурентоспроможне банківське середовище згідно зі стандартами ЄС

22.08.2018

Євгеній Столярчук

11 липня 2017 року Радою Європейського Союзу завершено ратифікацію Угоди про асоціацію між Україною та Європейським Союзом (Угода), яка була підписана та діє ще з вересня 2014-го. Фактично, цього...
Глобальна деофшоризація та її вплив на ЗЕД

27.03.2018

Євгеній Столярчук

Процес деофшоризації у світі Швидкий розвиток транснаціональної торговельної діяльності, глобалізація міжнародної економіки та вільний рух фінансового капіталу зумовили виникнення необхідності в розвитку та ефективному налагодженню глобального (міжнародного) та регіонального...

Останні новини

19.5% податку на крипто доходи: коли і як?

17.09.2018

У зв’язку з швидким поширенням використання криптовалюти пропонується введення оподаткування доходу з криптовалюти в Україні. На даний момент пропонується встановити ставку в розміні 19.5%. “Можливі два види операцій із...
Трансформація фінансової звітності за міжнародними стандартами

06.09.2018

Однією з ключових передумов політико – економічної інтеграції України в Європейський простір, є впровадження європейських стандартів ведення бухгалтерського обліку та підготовки фінансової звітності підприємств. А тому, на виконання Директиви...
Безпілотники: змагання за ринок США. Китайський DJI vs. Американський Autel.

03.03.2018

Найбільший у світі виробник цивільних безпілотників DJI сьогодні вимушено  спостерігає за тим, що його продукція поступово витісняється з ринку США після того, як менша фірма-конкурент подала скаргу на порушення...
Start up Revolut випустив металеву картку із криптовалютою

28.08.2018

Кілька днів тому, 23 серпня поточного року, start up  Revolut випустив преміальну металеву карту Revolut Metal із опцією кєшбеку у  криптовалюті. Використовуючи цю картку Ви, як повідомляється, можете оперувати...